Investment Compliance - SynoFin Risikomanagement Service AG

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Investment Compliance

Die Lösung
Investment Compliance in der täglichen Praxis sicherzustellen ist eine aufwändige und verantwortungsvolle Aufgabenstellung. Das RiskMan Zusatzmodul Investment Compliance dient dazu, die Compliance Officer von Berechnung, Kumulierung und Limitüberwachung weitestgehend zu entlasten und den Investment Compliance Prozess effizient und qualitätsvoll zu gestalten.

Auf den DataLoad&Enrichment Prozeduren des RiskMan Basis Moduls aufbauend werden in eigenen Logikbausteinen gesetzliche und kundenspezifische Regeln bzw. Limite definiert. Diese Regeln werden nach der Berechnung von Einzeltitel- und Portfoliostruktur Werten auf Einhal­tung nach einem ebenfalls parametrisierbaren Ampelsystem geprüft.

Die Ergebnisse der Limiteinhaltung oder –verstösse werden sowohl als Report als auch als ToDo`s den Compliance Verantwortlichen und weiteren Beteiligten zugeordnet. Alle Bearbeitungsschritte werden revisionssicher dokumentiert.
Mit dem RiskMan Zusatz Modul Investment Compliance können unsere Kunden nun effizient und qualitätsvoll ihren gesetzlichen Verpflichtungen im Anlageprozess nachkommen.

Auf Wunsch können die operati­ven Investment Compliance Tätigkeiten auch an SynoFin ausgelagert werden.



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